直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部及(jí)员工遭(zāo)遇四(sì)川证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn唐嫣是一线女明星吗，唐嫣是不是一线明星)期货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月(yuè)直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚(唐嫣是一线女明星吗，唐嫣是不是一线明星fá)单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等(děng)形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行(xíng)把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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