零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌抖音我从来没想过我这放荡的灵魂是什么歌，抖音有一首歌什么荡悠悠在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查(chá)完毕(bì)，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督(dū)导期间未(wèi)对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资(zī)金的用(yòng)途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券抖音我从来没想过我这放荡的灵魂是什么歌，抖音有一首歌什么荡悠悠，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目(mù)，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时(shí)去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东(dōng)不(bù)得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均属于规(guī)定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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