科(kē)创板首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达(dá)分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到(dà海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少o)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审(shěn)议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资金回(h海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少uí)款、提前确(què)认收入等(děng)方(fāng)式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年(nián)末(mò)对外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前(qián)述财务(wù)造假方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚(fá)决(jué)定(dìng)书(shū)显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触(chù)及(jí)《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的事先告知(zhī)书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告(gào)对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的(de)决定之(zhī)日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退市(s海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少hì)整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理(lǐ)期(qī)届满(mǎn)后5个交易(yì)日(rì)内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代(dài)（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持续督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务(wù)中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉(sù)投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公开(kāi)征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少