零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发(fā)行对(duì)象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募(mù)投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实(shí)中介机构(gòu)责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么(m命运多桀和命运多舛的区别怎么读，命运多桀和命运多舛的区别是什么e命运多桀和命运多舛的区别怎么读，命运多桀和命运多舛的区别是什么)简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价(jià)格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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