科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收(shōu)到(dào)证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所、康达(dá)律师事务(wù)所均在被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市委审(shěn)议(yì)同(tóng)意发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和(hé)验收单(dān)据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按(àn)规定披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.一个鸡腿多重，一个鸡腿多重多少克52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违法行为，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后一个鸡腿多重，一个鸡腿多重多少克，两家公司(sī)可以根(gēn)据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交(jiāo)易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票(piào)并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定(dìng)对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服(fú)中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权(quán)利(lì)登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集(jí)并(bìng)接(jiē)受(shòu)50名(míng)以上(shàng)（含50名(míng)）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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