金融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上述(shù)发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员等相关责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发(fā)行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关(guān)责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责(zé)任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依(yī)法及时移送公安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资(zī)者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)等责任主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式(shì)追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督(dū)促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本足疗买钟出去是睡觉吗，怎么跟宾馆前台说要服务市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具(jù)审(shěn)计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等(děng)违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规(guī)定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对(duì)于(yú)个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的(de)适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获(huò)赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上(足疗买钟出去是睡觉吗，怎么跟宾馆前台说要服务shàng)海金融法院受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计算的(de)适格投(tóu)资(zī)者损失(shī)赔付金额(é)进(jìn)行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者(zhě)可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司披(pī)露(lù)的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的(de)单位(wèi)或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查的(de)当(dāng)事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件调查(chá)的(de)行政执法方(fāng)式(shì)。相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)明确规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的(de)基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼(jiān)具(jù)惩戒和(hé)赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获(huò)得的(de)收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚(fá)没(méi)款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以(yǐ)实现(xiàn)对(duì)申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构因(yīn)涉(shè)嫌(xián)在相关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下一(yī)步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的(de)是(shì)，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责(zé)任人员在上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发展的重要(yào)力量，中介(jiè)机构及(jí)其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营足疗买钟出去是睡觉吗，怎么跟宾馆前台说要服务造(zào)和(hé)维护(hù)风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和(hé)行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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