科创板首批(pī)退(tuì)市(shì)公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名证监会(huì)下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书(shū)申报(bào)稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规(guī)定披露的(de)2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书(shū)签署日(rì)，未按规定披露对(duì)外(wài)担保余额(é)合(hé)计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要(yào)事实、编(biān)造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。<日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名/p>

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事(shì)实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发(fā)的拟终止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书(shū)。在收(shōu)到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委(wěi)员会(huì)的审核意(yì)见作出(chū)是否终止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的(de)决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期限为15 个(gè)交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用普通代表(日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名biǎo)人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将(jiāng)依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被(bèi)告(gào)除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次(cì)公开发行股(gǔ)票(piào)并在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关(guān)注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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