直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人(rén)员(yuán)不得(dé)违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部也被出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业(yè)人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行(xíng)推(tuī)广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林(lín)奇”账(zhàng)号在(zài)视频(pín)平(píng)台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)龙有几个爪 龙有两个根吗视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频的(de)账(zhàng)号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但(dàn)其未取得(dé)从(cóng)事证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询业(yè)务(wù)的核(hé)准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业(yè)资(zī)格(gé)及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价(jià)值(zhí)投资(zī)和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的(de)通知，要求排(pái)查(chá)填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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