科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到(dào)证监会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名单中。

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　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方(fāng)面(miàn)的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据(jù)和(hé)验收单据(jù)入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书(shū)签(qiān)署日(rì)，未按规定(dìng)披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务(wù)造假方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍(réng)存(cún)在(zài)未(wèi)按规定披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负(fù)责人(rén)也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资(zī)金(jīn)金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被(bèi)罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实(shí)计(jì)算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均嫦娥二号拍到外星人已经证实被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审(shěn)议(yì)，并(bìng)根(gēn)据上市(shì)委(wěi)员会的(de)审核(hé)意见作(zuò)出是否终止公司股票上(shàng)市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市(shì)的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市(shì)整理期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日(rì)内对股票(piào)予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)已于(yú)当日收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换(huàn)特别嫦娥二号拍到外星人已经证实代表人诉讼。

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