在“扶优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严(yán)，近(jìn)日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事先告(gào)知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投(tóu)资者(zhě)适当(dāng)性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等(děng)岗(gǎng)位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人，应当对(duì)发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为(wèi)承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对(duì)个(gè)别投资者的风险识(shí)别(bié)能力(lì)和风险(xiǎn)承担(dān)能(néng)力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益的(de)重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金成立(lì)于2015年(nián)，注(zhù)册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā丁二醇和丙二醇是不是酒精)挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

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