零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的(de)审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未(wèi)按(àn)要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的(de)上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。读西的字有哪些，读喜的字有哪些>

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离(lí)开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年(nián)入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继(jì)续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿(yì)元(yuá读西的字有哪些，读喜的字有哪些n)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉(jí)林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司(sī)股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北读西的字有哪些，读喜的字有哪些证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业(yè)务(wù)、投资银行业(yè)务(wù)收入增加所致。

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