直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并非(fēi)想(xiǎng)当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要(yào)直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过(guò)收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务(wù)或(huò)者从(cóng)事与(yǔ)所在机(jī)构(gòu)或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于(yú)此，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业(yè)行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　不粘人的情人男人喜欢吗，男人睡情人是不是越来越有感情　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机(jī)构黑(hēi)龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员不粘人的情人男人喜欢吗，男人睡情人是不是越来越有感情(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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