直播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)及员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不(bù)得违规从事(shì)营(yíng)利性(xìng)经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　日子过得一地鸡毛是什么意思，形容生活一地鸡毛是什么意思="券商员(yuán)工抖音当“大V”，直播赚(zhuàn)打赏感(gǎn)谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906799.png">

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)名(míng)义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客(kè)户时(shí)需要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yá日子过得一地鸡毛是什么意思，形容生活一地鸡毛是什么意思n)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市(shì)场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也(yě日子过得一地鸡毛是什么意思，形容生活一地鸡毛是什么意思)向(xiàng)各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报(bào)送(sòng)网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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