科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违(wéi)法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造(zào)物(wù)流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年(nián)末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会(huì)对紫晶存(cún)储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他相关负(fù)责(zé)人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计(jì)算，证监(jiān)会(huì)最终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的(de)行情下(xià)，两家公司荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为6538户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定(dìng)，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关(guān)公司(sī)股票复牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决(jué)定(dìng)对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公(gōng)告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利(lì)登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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