直播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但(dàn)金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)第(dì)三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为某“金(jīn)融(róng)职(zhí)业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及(jí)其工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉(lián)洁从业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机(jī)构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函(hán)。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过(guò)短视(shì)频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人(rén)员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量(liàng)粉丝(sī)在(zài)其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执(zhí)业(yè)，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和(hé)理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测(cè)监控(k日语jtest报名入口，日语jtest报名费òng)，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家(jiā)证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司(sī)下(xià)发(fā)关(guān)于排查(chá)报(bào)送(sòng)网络非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信息(xī)的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等涉非(f日语jtest报名入口，日语jtest报名费ēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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