科创板首批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对(duì)两公司下发拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告(gào)知书(shū)，两家公司的(de)股票(p劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼iào)自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创(chuàng)板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入(rù)账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书签(qiān)署日(rì)，未(wèi)按(àn)规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财务造假方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利(lì)润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分(fēn)别(bié)处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务(wù)总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未(wèi)如(rú)实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募(mù)集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集(jí)资金(jīn)的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他(tā)违(wéi)法事(shì)实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司(sī)触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到(dào)终止(zhǐ)上市(shì)告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员(yuán)会就是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事(shì)宜进(jìn)行审议(yì)，并根(gēn)据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出(chū)终止上市(shì)的(de)决定之日后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日(rì)届满(mǎn)的下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退(tuì)市(shì)整理期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼(sòng)中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心公告(gào)称(chēng)，关(guān)注到上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是(shì)科(kē)创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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