直(zhí)播短视频成为市(shì)场(chǎng)风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日(rì)前四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双(shuāng)出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出(chū)的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指(zhǐ)承蒙不弃,余生尽予什么意思，承蒙不弃,余生尽予的意思出，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管承蒙不弃,余生尽予什么意思，承蒙不弃,余生尽予的意思(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号在(zài)视频(pín)平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办(bàn)理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式(shì)向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出(chū)监管要求(qiú)。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业(yè)优势，引导市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完(wán)善内部(bù)管控机制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直(zhí)播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业(yè)水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播(bō)内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关(guān)于排查报送网络(luò)非法证券活(huó)动(承蒙不弃,余生尽予什么意思，承蒙不弃,余生尽予的意思dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构(gòu)和人员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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