科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对(duì)外担(dān)保(bǎo)余(yú)额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述(shù)财务造假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润(rùn)14529.07万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关(guān)负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛(shèng)在公(gōng)告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募(m肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内ù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事(shì)、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的(de)行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告(gào)知(zhī)书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司股票上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审核意(yì)见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股(gǔ)票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上市(shì)的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易(yì)日(rì)。交易(yì)所将在(zài)退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其(qí)将(jiāng)依(yī)法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及(jí)持(chí)续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽(zé)达(dá)易盛是(shì)科(kē)创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立(lì)案(àn)调(diào)查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开(kāi)征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

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