零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及(jí)持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不符。忠孝仁义礼智信24个字顺序，忠孝仁义礼智信24个字的含义公(gōng)司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行(xíng)过程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间(jiān)未对(duì)募集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收(shōu)保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东忠孝仁义礼智信24个字顺序，忠孝仁义礼智信24个字的含义(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案(àn)调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而(ér)言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉(jí)林(lín)信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规(guī)定期间，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的(de)股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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