科创板首批(pī)退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被(bèi)实施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起停(tín说唱歌手bp，说唱b7是什么意思g)牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委审议同(tóng)意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按(àn)规定披露对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述(shù)财务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持(chí)情(qíng)况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进(jìn)入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)说唱歌手bp，说唱b7是什么意思21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告知书(shū)。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是(shì)否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的决(jué)定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告(gào)对(duì)股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期(qī)届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)官微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当日(rì)收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持(chí)续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国(guó)证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上说唱歌手bp，说唱b7是什么意思海金(jīn)融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者(zhě)特(tè)别授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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