金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相(xiāng)关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的(de)行(xíng)政责(zé)任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分责(zé)任人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公安(ān)机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投资(zī)者(zhě)及时有效(xiào)地追究违规上市(shì)公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重要(yào)举措。我会将(jiāng)进(jìn)一(yī)步(bù)畅通投资(zī)者(zhě)权利(lì)救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个案中采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金融(róng)法院已经(jīng)收到泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服(fú)务中心发布(bù)公告，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的(de)民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者的合法权(quán)益可以在(zài)诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算(suàn)结(jié)果，基金规模(mó)将(jiāng)根(gēn)据最(zuì)终计算的适(shì)格投资者损失赔(péi)付(fù)金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投资东莞属于几线城市者的投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)披(pī)露(lù)的公告(gào)中提出向证监会提交证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域(yù)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或(huò)者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)的(de)基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚(fá)没款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度可以一并(bìng)解决案(àn)件相关(guān)的行政处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易(yì)盛和(hé)东莞属于几线城市紫晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事务所、北京(jīng)市(shì)康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构启动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在(zài)相(xiāng)关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要指出(chū)的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关中介机(jī)构有关(guān)责(zé)任人员在上述案(àn)件中的执业(yè)行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等东莞属于几线城市中(zhōng)介机(jī)构是保(bǎo)障(zhàng)资本(běn)市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从业人(rén)员(yuán)应(yīng)当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的(de)企业(yè)文(wén)化和(hé)行业文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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