科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告(gào)称，其收到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披(pī)露(lù)的(de)2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分(1米等于多少mm 1米等于多少厘米fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露对外(wài)担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改(gǎ1米等于多少mm 1米等于多少厘米i)正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处(chù)以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实(shí)披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终(zhōng)对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，时(shí)任董(dǒng)事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书(shū)。在收到(dào)终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两家公司可以根(gēn)据规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意见作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终止上市(shì)，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一(yī)交易(yì)日起(qǐ)，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)称，其(qí)将依法审查(chá)，及时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在(zài)投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会(huì)决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服务中心公(gōng)告(gào)称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达1米等于多少mm 1米等于多少厘米易盛是科创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心(xīn)将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律法规公(gōng)开征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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