金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部(bù)门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推动对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员等(děng)相关责任主体进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对(duì)于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人(rén)员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的(de)沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事(shì)人依法及(jí)时移送(sòng)公(gōng)安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市(shì)公司及(jí)其相关(guān)中(zhōng)介机构等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是资(zī)本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行为进(jìn)行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告(gào)的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规(guī)主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶(è)劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能(néng)力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机(jī)构(gòu)为(wèi)其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的(de)重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件(jiàn)中发(fā)现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、为什么风流女人看指甲单独诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意愿和(hé)能力等(děng)因素，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适(shì)格投资者损失(shī)赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于(yú)先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极(jí)参与(yǔ)先行(xíng)赔付程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的(de)公(gōng)告中提出向证监会(huì)提(tí)交证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是(shì)指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查(chá)的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明(míng)确规定了当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的(de)损失、当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)这一(yī)程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人(rén)的(de)精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以一(yī)并解决(jué)案件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法效能，达到(dào)行(xíng)政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司向我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对为什么风流女人看指甲于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构及其责任(rèn)人(rén)员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同(tóng)会计师(shī)事务(wù)所、广(guǎng)东(dōng)恒益(yì)律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动了(le)相关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下(xià)一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营(yíng)造和维护(hù)风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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