直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四(sì)川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构工作人员(yuán)不得(dé)违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的职务(wù)或者从事(shì)与(yǔ)所在机(jī)构或者投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局(jú)决定对(duì)熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从业(yè)人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通(tōng)过(guò)短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的(de)人(rén)员层出(chū)不(bù)穷。

　　去(qù)年12月初中女生800米成绩对照表，中考女子800米标准时间，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频(pín)中留言追(zhuī)问，期(qī)待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提(tí)供关于证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要(yào)确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资(zī)和理性投(tóu)资的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内初中女生800米成绩对照表，中考女子800米标准时间部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查报(bào)送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构(gòu)和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

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