在“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基(jī)乾坤未定你我皆是黑马，把人比喻黑马是啥意思金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网(wǎng)站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪(jì)律处(chù)分(fēn)事(shì)先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集(jí)团有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私(sī)募(mù)基(jī)金管理(lǐ)人专(zhuān)业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任(rèn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责人，应当(dāng)对发(fā)生在各自任(rèn)职期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已经不(bù)是(shì)雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投资乾坤未定你我皆是黑马，把人比喻黑马是啥意思者的(de)风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三(sān)条规定，决(jué)定(dìng)对(duì)其采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类型(xíng)为私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的(de)投(tóu)资策(cè)略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻(wén)动态便停止更新。

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