直播短视频(pín)成(chéng)为(wèi)市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职(zhí)期(qī)间实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事(shì)营利性(xìng)经营活(huó)动(dòng)，违规兼任(rèn)饱和什么意思网络用语，国内市场饱和什么意思可能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规范(fàn)从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖(dǒu)音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形(xíng)式向公众提(tí)饱和什么意思网络用语，国内市场饱和什么意思供关于证(zhèng)券市场的(de)分析(xī)、预(yù)测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对(duì)微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资(zī)咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询从业(yè)资(zī)格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直(zhí)播提出(chū)监管要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员直播展业的(de)管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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