金融界(jiè)5月5日消息 央行、香港证券及(jí)期货事务(wù)监察(chá)委员(yuán)会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启动香(xiāng)港与(yǔ)内地利(lì)率互(hù)换市场互联互(hù)通合作。北向(xiàng)互(hù)换通下的(de)交易将于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。初期，全部境外投资者通过北向互(hù)换通开展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在(zài)轧差(chà)后(hòu)的名义本金净额每日不超过人(rén)民币200亿元，后续可(kě)根(gēn)据市场(chǎng)情况适时(shí)调整(zhěng)额(é)度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人(rén)民银行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理局即(jí)将正(zhèng)式(shì)启动香港与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互联互通合作

　　为促进内(nèi)地与香(xiāng)港金(jīn)融衍(yǎn)生(shēng)品市场的协同发展，构(gòu)建高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人(rén)民(mín)银(yín)行）、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务监察委员会（以下(xià)简(jiǎn)称香港证监(jiān)会）、香港金融(róng)管理局(j家长意见怎么写最简单家长评语20字，家长意见怎么写最简单 家长评语20字以内ú)（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)香港(gǎng)金管局）发布联合公告，同意中(zhōng)国外汇交易中心（全(quán)国银行(xíng)间同业(yè)拆借(jiè)中心）（以下简称(chēng)外汇交易中心(xīn)）、银(yín)行间市场清算(suàn)所股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称上海清算所）和香(xiāng)港场(chǎng)外结(jié)算有限(xiàn)公司(sī)（以下简称场外结(jié)算公司）开展(zhǎn)香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通(tōng)合作(zuò)（以下简称“互(hù)换通”），初期先行开通“北向互换(huàn)通(tōng)”，香港及其他国家(jiā)和地区的境外投资者可通过两地基(jī)础设(shè)施互联互通参与内(nèi)地银行间金融衍生(shēng)品市场。自联合公告(gào)发布以来，“互换(huàn)通”的各(gè)项准备工(gōng)作进展(zhǎn)顺(shùn)利，“北向互换通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于(yú)“北向互(hù)换通”的顺利推出，现就(jiù)有关事宜说(shuō)明(míng)如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的(de)相关交易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可(kě)交(jiāo)易(yì)品(pǐn)种为(wèi)利率互换产品，报(bào)价、交易(yì)及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境(jìng)内投资者（即互换(huàn)通报(bào)价商）需(xū)与外(wài)汇交易中心签署报价商协议，并为上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)利(lì)率互换(huàn)集(jí)中清(qīng)算业(yè)务的清算会员或该类会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境(jìng)外投资者为符合人民(mín)银行要求并完成内地(dì)银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场准(zhǔn)入备案的境外机构投资者(zhě)，并经外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心开(kāi)通(tōng)“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”交(jiāo)易(yì)权(quán)限。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权限(xiàn)的境外(wài)投资(zī)者需同时申请成(chéng)为场外结(jié)算(suàn)公司的清算(suàn)会员(yuán)或该类会(huì)员(yuán)的(de)清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇(huì)交易中心与人民银行(xíng)认可的境外电子交(jiāo)易平台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清算安(ān)排(pái)：上海(hǎi)清(qīng)算所和场外结算公司建立中央对手(shǒu)方清算机构互联互(hù)通，共同(tóng)向境(jìng)内外投资者(zhě)提(tí)供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额(é)度(dù)：初期，全(家长意见怎么写最简单家长评语20字，家长意见怎么写最简单 家长评语20字以内quán)部境外投资者通过“北向(xiàng)互换通”开展利率(lǜ)互换交易在(zài)轧差(chà)后的名(míng)义本(běn)金净额每日不超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续可(kě)根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海(hǎi)清算所与场外(wài)结算公司(sī)针对(duì)双(shuāng)方清算所之(zhī)家长意见怎么写最简单家长评语20字，家长意见怎么写最简单 家长评语20字以内间的风险(xiǎn)敞口(kǒu)建立(lì)“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所与场外结算(suàn)公(gōng)司之(zhī)间净头寸对应的“互(hù)换通”资源池风险敞口设定上限(xiàn)不(bù)超过人(rén)民(mín)币40亿元，后续可(kě)根(gēn)据(jù)市场情(qíng)况适时调整额度(dù)。

　　二、人民银(yín)行、香(xiāng)港证监会(huì)和香港金管局已就“互换通(tōng)”涉及的(de)跨境监(jiān)管合作原(yuán)则和具体安排达成共识，并签(qiān)署了《关于内(nèi)地-香港(gǎng)债(zhài)券及衍生品市场相关事宜(yí)的(de)谅解(jiě)备忘(wàng)录》。备忘(wàng)录健(jiàn)全了两地监管机(jī)构(gòu)在债券及衍生品市场方面的监管合作安排和(hé)联(lián)络协商机制，共同维护(hù)“互换通”的正常运行(xíng)、金融市场稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海清算(suàn)所(suǒ)和场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司应当依法履(lǚ)行(xíng)“互(hù)换通”下的各(gè)项职责(zé)，组织(zhī)市场各方有(yǒu)序开展“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”业务。清算(suàn)会(huì)员应当遵守相关监(jiān)管规定及业务(wù)规则，加(jiā)强内部(bù)控(kòng)制，防范(fàn)和控制风(fēng)险，做好投资(zī)者教(jiào)育和服务，切实(shí)维(wéi)护投资者合法(fǎ)权(quán)益。投资者应(yīng)当充分了解两地市场(chǎng)法(fǎ)律法规、业务规则和实(shí)践操作的(de)差(chà)异，评估和控制(zhì)风(fēng)险，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方(fāng)应进一步做好准(zhǔn)备工作(zuò)，确保“北向互换通(tōng)”顺(shùn)利启动。有(yǒu)兴趣(qù)参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的投(tóu)资者可联(lián)系外(wài)汇(huì)交易中心、上海清算所(suǒ)、场外(wài)结算公司为参与(yǔ)做准备。

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