近期(qī)交易(yì)商协会的监管处罚(fá)力(lì)度明显加大，虽(suī)然(rán)债券市场参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对(duì)建(jiàn)设银行(xíng)启动自律(lǜ)调查，这(zhè)是两天内simple是什么牌子，simple是什么牌子衣服第(dì)二家被要(yào)求(qiú)自律调查的大(dà)行(xíng)。今(jīn)年(nián)以来，交易商协(xié)会已对(duì)多家金融机构启动自律调查，监管力度在持(chí)续(xù)加大。

　　多家金融(róng)机(jī)构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会（下(xià)称“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站(zhàn)显示(shì)，基(jī)于监管(guǎn)部门反馈线(xiàn)索，依据《银(yín)行间(jiān)债券市场(chǎng)自(zì)律处(chù)分规(guī)则》，交易商协(xié)会已(yǐ)对中国建设银行股份有限公司债务融(róng)资工具承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开展自律调查(chá)。

　　根据(jù)建行2022年年报，去(qù)年建行承销非金融企业债务融(róng)资工具(jù)744笔，为411家实体(tǐ)企业(yè)承(chéng)销(xiāo)发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行支持优质头部房地产(chǎn)企业(yè)债券融资需求，承销房地产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度(dù)在近期持续加大。就在(zài)5月(yuè)9日，交易商协会官网(wǎng)发(fā)布(bù)信息，针对中国进出口银行(xíng)金融债(zhài)券(quàn)发行(xíng)涉嫌违(wéi)规行为，以(yǐ)及中(zhōng)国(guó)民生银行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行为已simple是什么牌子，simple是什么牌子衣服(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财(cái)信(xìn)托(tuō)共(gòng)5家(jiā)机构涉(shè)及债券业务违规(guī)被点名(míng)。具体来说，交易商协(xié)会(huì)通过深入(rù)调(diào)查发现，大连银行等多家机(jī)构(gòu)存在(zài)债券代持(chí)交易(yì)等违规(guī)行(xíng)为。其中，大连银行通过做市业务方(fāng)式(shì)，每日(rì)滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度(dù)不同的现券交易，代持利(lì)率(lǜ)债活(husimple是什么牌子，simple是什么牌子衣服ó)跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银(yín)行、江(jiāng)西银行和青(qīng)岛银行，内控执(zhí)行(xíng)不严(yán)或流(liú)于形式，未有效评估交易合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖(mài)或做市等方(fāng)式参(cān)与债(zhài)券代(dài)持(chí)交易链条，交易(yì)笔(bǐ)数和金额(é)较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商(shāng)银行已被启动自律调查(chá)。相关公告称(chēng)，交(jiāo)易商协会在(zài)日(rì)常(cháng)监测(cè)工(gōng)作中(zhōng)发现，工商(shāng)银行主承销的多(duō)期债务(wù)融资工具(jù)发行定价严重偏离(lí)市场合理水平，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律管(guǎn)理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在(zài)查处四(sì)平(píng)市城市发(fā)展投资(zī)控股有(yǒu)限公司案件(jiàn)时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违规收(shōu)取发行人大额财务资(zī)助，涉嫌(xián)违反银行间债券市(shì)场自律管理(lǐ)规(guī)则，被交易商(shāng)协会(huì)进(jìn)行自律调查。一(yī)同被开展自律调查(chá)的还有光大证券、富国资产管理（上(shàng)海）有限公司两(liǎng)家金融(róng)机构。

　　交易商协会(huì)监管(guǎn)处罚力度加(jiā)强

　　根据(jù)交易(yì)商协会(huì)通报的数(shù)据(jù)，2022年全年，交易商协(xié)会(huì)共对68起涉嫌(xián)违(wéi)规案件立案(àn)调查，开展自(zì)律调查(chá)和自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人(rén)）次，涉及35家发(fā)行人和信(xìn)用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家(jiā)律师事务所(suǒ)、2家(jiā)其他(tā)类(lèi)型(xíng)机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比(bǐ)超(chāo)过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通(tōng)报的原因包括低(dī)价(jià)包销多期债务融资工具，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常秩序(xù)；部分债务融资工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤(jǐ)占了(le)其他投资人的正常投(tóu)标，违背了(le)公平公正原(yuán)则，并(bìng)影响了发行利率(lǜ)，对市场(chǎng)正常秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参(cān)与(yǔ)机构在从(cóng)事(shì)相关业务过程中(zhōng)，务必牢(láo)固树立市场(chǎng)责任(rèn)意识，严格遵(zūn)守相(xiāng)关监管规定和自(zì)律规则要求，合规(guī)展业，自(zì)觉维护(hù)银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场(chǎng)运行秩序。

　　交易(yì)商(shāng)协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发(fā)现(xiàn)的重(zhòng)要作(zuò)用(yòng)，应切实提升(shēng)做市交(jiāo)易能力，加强内部(bù)控(kòng)制和风险管理，确(què)保合(hé)规(guī)稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近(jìn)期交(jiāo)易(yì)商协(xié)会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策监管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国(guó)际(jì)金融报》记者(zhě)表(biǎo)示(shì)，可(kě)以看到(dào)，银行(xíng)间交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)将继续贯(guàn)彻(chè)落实监管从严要求，以严(yán)格自律(lǜ)惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引(yǐn)导市场各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责(zé)，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业(yè)银行特(tè)别是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责任(rèn)，切实维护好(hǎo)行(xíng)业的良性竞争生态(tài)。

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