金(jīn)融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责(zé)人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件答记(jì)者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机构及(jí)其(qí)责任人员等相关(guān)责任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证(zhèng)券发(fā)行人及(jí)相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行(xíng)行(xíng)政处(chù)罚，并对部(bù)分(fēn)责(zé)任(rèn)人员采取(qǔ)证券市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)。同时(shí)，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依法及(jí)时(shí)移送(sòng)公安机关处理，推(tuī)动案(àn)件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系(xì)的(de)重要组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要(yào)一环(huán)，也(yě)是提(tí)高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督(dū)促市(shì)场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将(jiāng)按(àn)照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果(guǒ)在欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任(rèn)人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令(lìng)回(huí)购、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度。这些制(zhì)度(dù)各(gè)有优势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违(wéi)法行(xíng)为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布(bù)公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依(yī)法接(jiē)受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退(tuì)出”的(de)特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合法权益可(kě)以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初(chū)步估算结果，基金规(guī)模将根(gēn)据最终计(jì)算的(de)适格投资者损失赔付(fù)金(jīn)额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司披(pī)露的(de)公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单位(wèi)或者个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资(zī)者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度(dù)的基本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综合考虑(lǜ除牛反绒是真皮吗，二层牛皮除牛反绒是真皮吗)当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获(huò)得(dé)的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没(méi)款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、北京市康达(dá)律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关(guān)执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、致同(tóng)会计(jì)师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)除牛反绒是真皮吗，二层牛皮除牛反绒是真皮吗在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)在上(shàng)述案件中的(de)执(zhí)业(yè)行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有(yǒu)关(guān)责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机(jī)构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德(dé)要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和(hé)维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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