昨日晚间，证监会(huì)就《证券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用活(huó)动(dòng)

　　为(wèi)规范证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护(hù)投资者合法权益，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行，证(zhèng)监会(huì)起(qǐ)草了《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日(rì)向(xiàng)社会(huì)公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来(lái)，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)向(xiàng)市场相关(guān)机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设(shè)施(shī)运(yùn)维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业(yè)信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定运行(xíng)发挥(huī)了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但(dàn)随(suí)着证券(quàn)期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致(zhì)、安(ān)全保障能(néng)力有(yǒu)待(dài)提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动，促进证券期货市场的(de)平稳健康(kāng)发(fā)展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一(yī)是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善的(de)监管(guǎn)要求，并要求其他类型(xíng)的参与主体(tǐ)参(cān)照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运行是从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基础和前(qián)提(tí)，《管理规定》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的(de)安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽职(zhí)调查和业务审批(pī)机(jī)制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构从事主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的各个环节，同时(shí)也充分注重(zhòng)有关(guān)规定落地(dì)过程中的可操作性(xìng)，切实(shí)提(tí)升(shēng)市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)的基本(běn)原(yuán)则以及监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主机交易(yì)托管资(zī)源，是指证券期货交易(yì)所(suǒ)提供的机(jī)房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货交(jiāo)易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券期货交易所要(yào)求。明(míng)确了证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服务(wù)有关要(yào)求。主要包括(kuò)：要求证券(quàn)期货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货(huò)业信息系(xì)统托(tuō)管基(jī)本要求》中三(sān)级(jí)系统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服(fú)务(wù)退(tuì)出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关服务(wù)的公平合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证券(quàn)期货交易所需建立(lì)健全监控指标及应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易(yì)所提(tí)供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源和其(qí)他主(zhǔ)机托管资源进(jìn)行区分，对主机交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前(qián)端的通信(xìn)时延(yán)保(bǎo)持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求。明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源的(de)一(yī)般要求(qiú)作出规定。从能(néng)力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经营机(jī)构能(néng)够保障(zhàng)客户设(shè)施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源部署客户(hù)提供的软件或硬件设施(shī)（以(yǐ)下简称(chēng)证券期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客(kè)户需求等方面(miàn)充分(fēn)评(píng)估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保障客(kè)户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里(hù)与(yǔ)经(jīng)营机构的信息系统(tǒng)进行(xíng)有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报(bào)告义务，规(guī)定(dìng)中国证监会及其(qí)派(pài)出(chū)机构(gòu)结合(hé)法定(dìng)职(zhí)责(zé)，对证券期货交易所及证券期货经营机构(gòu)实施现场(chǎng)检查(chá)和非(fēi)现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)违反本(běn)规定(dìng)，或者在监管工(gōng)作中不履行职责，或(huò)者不(bù)履行本规定有关报告义(yì)务(wù)的(de)，中国证监会可(kě)以对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈话(huà)、出(chū)具警示函、责令限期改(gǎi)正等行(xíng)政监管(guǎn)措施(shī)，对有(yǒu)关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并责令证券(quàn)期货交易所(suǒ)对其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机(jī)构可以依照《证券期货业网络和信息安(ān)全管理(lǐ)办法》有关规定，对有(yǒu)关(guān)机构(gòu)和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组、浙江省(shěng)纪委监(jiān)委消息(xī)，上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组(zǔ)和(hé)浙江省台(tái)州(zhōu)市(shì)监委监(jiān)察(chá)调查(chá)。

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