科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、3茶名如鱼水是什么茶 如鱼水是什么品种2.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对外担保(bǎo)余(yú)额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继(jì)续通(tōng)过前述财(cái)务(wù)造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(s茶名如鱼水是什么茶 如鱼水是什么品种hàng)市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易、股(gǔ)权代持(chí)情况(kuàng)等(děng)。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在(zài)建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实(shí)计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入(rù)到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的(de)重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上(shàng)交所(suǒ)下发的(de)拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书(shū)。在(zài)收到(dào)终止上市告知书后，两家(jiā)公司可(kě)以根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票(piào)上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上市委(wěi)员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布消息(xī)显示(shì)，其已于当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起(qǐ)的诉(sù)讼(sòng)中，被告(gào)除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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