昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机(jī)交易(yì)托管管理规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易托管活动，保护(hù)投资者合(hé)法权益(yì)，维(wéi)护证券期货(huò)市场安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易(yì)所向市场(chǎng)相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息(xī)科技基础支撑服务，对(duì)于提(tí)升行业信息基础设施(shī)运(yùn)维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行发挥了(le)重要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货市场(chǎng)的不断(duàn)发(fā)展，主机(jī)交易托管(guǎn)资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场(chǎng)的平(píng)稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业(yè)务活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关(guān)主体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构两(liǎng)部分，分别提出(chū)完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运行(xíng)是从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动的基础和前提(tí)，《管理(lǐ)规定(dìng)》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券(quàn)期(qī)货经营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从(cóng)安(ān)全的角度作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则(zé)，体现(xiàn)在证券期货交易(yì)所和证券(quàn)期(qī)货经营机构从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的各个环(huán)节，同(tóng)时也充(chōng)分注重有关规定落(luò)地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租(zū)用活动提(tí)出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则(zé)明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活动的基本原(yuán)则(zé)以及(jí)监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定(dì牛鬼蛇神是什么生肖ng)》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)的(de)机房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络(luò)、软件(jiàn)或(huò)硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源(yuán)的信息(xī)系统可以(yǐ)连(lián)接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机交易(yì)托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一(yī)专区交易时延(yán)，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托(tuō)管基本要求》中三级(jí)系统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配等方面(miàn)保障证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提供有关服务的公平(píng)合理；加强(qiáng)风(fēng)险防控(kòng)，证(zhèng)券期货交易所需建(jiàn)立健全监控指(zhǐ)标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服务的(de)，应当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管(guǎn)资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资(zī)源实(shí)施(shī)专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相关专(zhuān)区(qū)到(dào)核心交易系统通信前端的(de)通(tōng)信(xìn)时延(yán)保持一致。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经营机构要求。明(míng)确了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源有关要求。具(jù)体来看，从安全(quán)保障方面(miàn)，对证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源的一(yī)般要求作出规(guī)定。从能力(lì)评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方(fāng)面(miàn)确保证券期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安(ān)全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源部(bù)署客(kè)户提供的软件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施（以下简称证(zhèng)券期货(huò)经营机构部署客(kè)户(hù)设施(shī)）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客户需求等方面(miàn)充分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力可(kě)以保障(zhàng)客户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安全运(yùn)行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客(kè)户与经营机构(gòu)的(de)信息系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理。明(míng)确证券(quàn)期货交易(yì)所的监管(guǎn)报告义务，规(guī)定中国证监(jiān)会(huì)及其(qí)派出机构结(jié)合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券期(qī)货交易所及证券期货经营(yíng)机(jī)构实施现(xiàn)场检查和非现场检(jiǎn)查，并规(guī)定牛鬼蛇神是什么生肖相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所违反本规定，或者在(zài)监(jiān)管工作中不履行(xíng)职责(zé)，或者不履行本规定有关(guān)报告(gào)义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责令(lìng)限期改正等(děng)行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员给(gěi)予警告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交(jiāo)易所对(duì)其(qí)他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监会及其派出机(jī)构可(kě)以依照《证券期货(huò)业网络和信(xìn)息(xī)安全管理办法》有关规定，对有关机构和人(rén)员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)牛鬼蛇神是什么生肖纪委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市(shì)监委(wěi)监察调查。

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