零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券公(gōng)告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计(jì)被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次(cì)发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事(shì)项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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