零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对(duì)本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公(gōng)司(sī)未按要求(qiú)对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在(zài)持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查(chá)募(mù)集资金投(tóu)入(rù)项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资(zī)金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì上一休一是什么意思，上一休一的工作好还是8小时好)拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着(zhe)两(liǎng)人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全(quán)面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi上一休一是什么意思，上一休一的工作好还是8小时好)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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