零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券公告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的>

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会(huì)《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票及(jí)持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进行核查(chá)身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公(gōng)开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)离职，去年(nián)入职了(le)中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞(jìng)价(jià)交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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