金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人(rén)就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wè如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉n)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人(rén)员等(děng)相(xiāng)关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中(zhōng)央国务院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关(guān)责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉犯罪的当(dāng)事人依法及时(shí)移送公(gōng)安机关(guān)处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投(tóu)资者(zhě)及(jí)时有效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机(jī)构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行立(lì)体式追责的(de)重要一环，也是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权(quán)益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具(jù)审计报(bào)告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关(guān)处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四(sì)是(shì)关于中介机(jī)构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等因素，目标(biāo)都(dōu如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉)是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切(qiè)关注(zhù)泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到(dào)保护(hù)。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初(chū)步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付(fù)可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违法的(de)单位(wèi)或(huò)者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的(de)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事(shì)人承诺制度的基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需要(yào)综(zōng)合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)可(kě)能获(huò)得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序(xù)中，既(jì)可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关(guān)的(de)行(xíng)政处(chù)理与民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机(jī)构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案(àn)中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会对(duì)中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根(gēn)据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等(děng)情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责任人员在上(shàng)述(shù)案件中的执业(yè)行为，如果发现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高(gāo)质量发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机构及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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