在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四(sì)项违规行为。根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责(zé)人(rén)的(de)黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律责任，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)不尽人意是什么意思投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适当(dāng)性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当对发生在(zài)各自(zì)任职期(qī)间公司的违(wéi)规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的(de)是(shì)，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调(diào)查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大(dà)信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募证券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人(rén)数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规(guī)风(fēng)控(kòng)负责(zé)人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关(guān)联(lián)公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资(zī)策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性行业和事(shì)件以最(zuì)大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市(shì)场(chǎng)投资(zī)中的(de)个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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