在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在违反专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关(guān)联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理人(rén)专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司(sī)的违规行(xíng)为承担(dān)相(xiāng)应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警(jǐng)示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不(bù)是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局(jú)曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业(yè)务活(huó)动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识(shí)别(bié)能(néng)力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露(lù)可能(néng)影(yǐng)响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金管(guǎ一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水n)理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期(qī)中(zhōng)的趋势(shì)性(xìng)行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开(kāi)市(shì)场投(tóu)资(zī)中的(de)个体(tǐ)性估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资(zī)的(de)下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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