直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某“金融(róng)职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违规从事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施(shī)。<吉美生肖是哪几肖 吉美凶丑打一正确生肖/p>

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下(吉美生肖是哪几肖 吉美凶丑打一正确生肖xià)海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记(jì)信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。吉美生肖是哪几肖 吉美凶丑打一正确生肖而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资(zī)咨询业(yè)务(wù)的核准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机(jī)构(gòu)部(bù)下发(fā)机构监管情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关(guān)于(yú)排(pái)查(chá)报(bào)送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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