科创板首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下(xià)发(fā)的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代(dài)、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单(dān)据(jù)和验收单(dān)据(jù)入账(zhàng)、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营一里地等于多少米，一里地等于多少米千米业收入(rù)、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚(xū)增利(lì)润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其(qí)他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且未(wèi)如(rú)实(shí)披露关(guān)联交易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处(chù)以(yǐ)3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市(shì)场全面大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也(yě)进入(rù)到(dào)停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng一里地等于多少米，一里地等于多少米千米)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是(shì)否终止公司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上(shàng)市(shì)的(de)决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也(yě)均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督(dū)导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加(jiā)普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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