金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负(fù)责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何(hé)推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责任人(rén)员等相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位(wèi)追责。如在(zài)上述两案的行政责(zé)任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施(shī)。同时(shí)，我会(huì)加强(qiáng)与(yǔ)公安(ān)机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二(èr)是(shì)依法(fǎ)支持适(shì)格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民(mín)事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资(zī)本市场法律责任体系的(de)重要组(zǔ)成部(bù)分，是对(duì)违法(fǎ)行(xíng)为进(jìn)行立体式(shì)追责(zé)的(de)重要一环，也是提高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对(duì)于为上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人员的(de)道(dào)德(dé)水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权益，目(mù)前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济制(zhì)度的适用电影中杀青一词是指什么意思，杀青一词是指什么意思啊条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充(chōng)分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等(děng)因素，目标都是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融(róng)法院已经(jīng)收到泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初(chū)步(bù)估算(suàn)结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的(de)公告中提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者(zhě)个人(rén)进行调(diào)查期间(jiān)，被调(diào)查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确(què)规(guī)定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的(de)确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎ电影中杀青一词是指什么意思，杀青一词是指什么意思啊n)和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司(sī)向我会提(tí)交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依(yī)法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东(dōng)恒益律师电影中杀青一词是指什么意思，杀青一词是指什么意思啊(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构启动了(le)相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行(xíng)赔付(fù)以及(jí)申(shēn)请证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下一步处(chù)理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规(guī)和(hé)职业道(dào)德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 电影中杀青一词是指什么意思，杀青一词是指什么意思啊