直播(bō)短视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)稚优泉这个牌子怎么样，稚优泉这个牌子怎么样啊析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违规(guī)活动(dòng)

　　营业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警(jǐng)示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业(yè)部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规(guī)定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作(zuò)人员不(bù)得违规从事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其(qí)独立(lì)性的职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规(guī)管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视(shì)频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台(tái)上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上(shàng)，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无(wú)证(zhèng)券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络(luò)直播提(tí)出监管要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的(de)通知(zhī)，要求(qiú)排查(chá)填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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