金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部(bù)门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及其责(zé)任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对于(yú)证券发(fā)行人及相(xiāng)关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我会(huì)依(yī)法向(xiàng)泽(zé)达易(yì)盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人(rén)作出行政处(chù)罚和市(shì)场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与公安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法支持适(shì)格投资者及时有效地(dì)追(zhuī)究(jiū)违规上市公司及其(qí)相关中(zhōng)介机(jī)构等责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是资本市(shì)场法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违(wéi)规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报(bào)告(gào)的(de)或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施(shī)精准(zhǔn)打击(jī)。如(rú)果相关(guān)中介机构故意(yì)参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力(lì)等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质(zhì)量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括(kuò)协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回(huí)购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司初步估算(suàn)结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终计算的(de)适格投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度（以下(xià)简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的单位或者个人进(jìn)行调(diào)查期间，被(bèi)调(diào)查(chá)的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的(de)确定需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收(shōu)益或者避免的(de)损(sǔn)失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚(fá)款和没(méi)收违(wéi)法所(suǒ)得的金额(é)，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于(yú)赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投(tóu)资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达到(dào)行政追(zhuī)责与(yǔ)民(mín)事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉(jué)营(yíng)造(zào)和维(wéi)护风清气正(zhèng)的(de)企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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