在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对(duì)时(shí)任雪(xuě)杉(shān)基金合规(guī)风(fēng)控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先告(gào)知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)凝神静气的意思，凝神静气的意思解释及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际(jì)控(kòng)制人，上(shàng)述交(jiāo)易(yì)构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)的(de)投资(zī)者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是(shì)其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人，应当对发(fā)生(shēng)在各自任职(zhí)期间公司的违规(guī)行(xíng)为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和(hé)风险承(chéng)担能力进行评(píng)估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投资(zī)者披露(lù)可(kě)能影响投(tóu)资(zī)者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对(duì)其(qí)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体性估(gū)值(zhí)和内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新。

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