直播短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其工(gōng)作(zuò)人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作(zuò)人(rén)员不得违规(guī)从事(shì)营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或(huò)者投资者(zhě)合法(fǎ)利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函(hán)的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短视频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号(hào)运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离(lí)职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询(xún)业务(wù)的(de)核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通(tōng)过网络(luò)直播(bō)等形式发(fā)表评(píng)论，要(yào)确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员直播展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证(zhèng)协(xié)也(yě)向各(gè)家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

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