科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会(huì)下(xià)发的(de)《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违(wéi)法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股燃气换金属管是骗局吗，燃气需要换金属管吗书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前确(què)认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其燃气换金属管是骗局吗，燃气需要换金属管吗中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利(lì)润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明(míng)书(shū)》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定(dìng)披(pī)露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务(wù)造(zào)假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责(zé)人(rén)也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的(de)证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造(zào)重(zhòng)大虚(xū)假(jiǎ)内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资(zī)子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他(tā)违法(fǎ)事(shì)实计算，证(zhèng)监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不(bù)同幅(fú)度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司(sī)股票上(shàng)市事(shì)宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委员会(huì)的审(shěn)核(hé)意见作出是否终止公司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票作出(chū)终止上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官微发布消息显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因(yīn)在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行股票并在科(kē)创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是(shì)科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代(d燃气换金属管是骗局吗，燃气需要换金属管吗ài)表人诉(sù)讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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