在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披(笑话的拼音怎么写，玩笑的拼音pī)露(lù)的(de)一(yī)则(zé)公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则(zé)等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处(chù)分事(shì)先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)笑话的拼音怎么写，玩笑的拼音务合作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资(zī)认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署(shǔ)《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露(lù)关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任职期间公司的(de)违规行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力进(jìn)行评(píng)估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可(kě)能(néng)影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重大信息等情形(xíng)。依(yī)据(jù)《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第(dì)三十(shí)三条(tiáo)规(guī)定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券(quàn)投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的(de)法人、总经理为(wèi)汲(jí)培(péi)欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投资管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私(sī)募(mù)股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻(xún)找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资(zī)和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的(de)投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股(gǔ)指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估(gū)值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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