科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师没有港口是永远的停留的寓意是什么 集装箱到港口可以停留多长时间事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日(rì)披(pī)露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按(àn)规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余(yú)额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未按规定披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财(cái)务造(zào)假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关(guān)负责(zé)人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年(niá没有港口是永远的停留的寓意是什么 集装箱到港口可以停留多长时间n)6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交易(yì)、股权代(dài)持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其(qí)他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被(bèi)实(shí)施重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均收(shōu)到上交所下发(fā)的(de)拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告(gào)知(zhī)书(shū)后，两家公司(sī)可以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市(shì)委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市(shì)整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达(dá)易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公(gōng)告(gào)称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案(àn)调查(chá)公(gōng)司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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