金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)娜能组成什么词，娜字能组什么词语行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》娜能组成什么词，娜字能组什么词语强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在(zài)上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及(jí)相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人员进行(xíng)行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及时移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市(shì)公司及其相关中介机(jī)构等(děng)责任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体(tǐ)系的(de)重要组成部(bù)分，是对(duì)违(wéi)法行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故(gù)意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送(sòng)司法机(jī)关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当(dāng)的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构从业(yè)人员的(de)道德水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相关(guān)中介(jiè)机构责任人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在(zài)投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于(yú)个案中采用(yòng)何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获(huò)赔(péi)的(de)充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力(lì)等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院已经(jīng)收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易(yì)盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金(jīn)额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔(péi)付适格(gé)投(tóu)资(zī)者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔(péi)付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出(chū)向证(zhèng)监(jiān)会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度是指国务(wù)院证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位(wèi)或者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确(què)规定(dìng)了(le)当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度的(de)基本流程(chéng)、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要(yào)综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收(shōu)益或者避(bì)免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没(méi)收违(wéi)法(fǎ)所得(dé)的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔(péi)偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事(shì)追责相统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决(jué)定(dìng)是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员，下(xià)一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽(zé)达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、北京市康达律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进(jìn)行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构是(shì)保障资(zī)本市(shì)场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人(rén)员应当(dāng)严格(gé)遵守法律法规和职业(yè)道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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