科创板首批退市(shì)公司(sī)，正式(shì)确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书》，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)，两家公(gōng)司(sī)的(de)股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日(rì)披(pī)露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通(tōng)过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述(shù)财(cái)务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务(wù)总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)在公(gōng)告的(de)证(zhèng)券发(fā)行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资(zī)金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)8.6上一休一是什么意思，上一休一的工作好还是8小时好亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的(d上一休一是什么意思，上一休一的工作好还是8小时好e)行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的(de)重大(dà)违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的(de)审核(hé)意见作出(chū)是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的(de)决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下(xià)一交易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票(piào)简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发(fā)布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将(jiāng)依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行(xíng)泽达易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股票并在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛(shèng)是(shì)科创板首(shǒu)批(pī)被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发(fā)布普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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